Косвенные иски в гражданском и арбитражном процессе

Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Косвенные иски в гражданском и арбитражном процессе». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.

Федеральный закон под №205 в 2009 году ввел в АПК РФ главу 28.1. Правовой акт стал регулировать процессуальные вопросы в арбитражных судах по корпоративным спорам до настоящего времени. Косвенные иски для законодательства РФ находятся на стадии исследования. Это понятие не было введено в действующий Арбитражный процессуальный кодекс.

Кто будет вести дело о защите прав и законных интересов группы лиц?

Что точно нельзя обойти вниманием в новом номере Журнала РШЧП – так это интервью с Дмитрием Степановым. Предметом обсуждения стали самые острые вопросы корпоративного права.

Это порождает большое количество судебных ошибок. Например, судья Тобольского районного суда была лишена полномочий за то, что приняла к рассмотрению корпоративный спор на восемьдесят миллионов рублей и даже наложила обеспечительные меры на компанию-ответчика.

Правоведы РФ считают, что подобная концепция проникла в нашу юриспруденцию со стороны Англии и Америки. Там в основном занимались доверительным управлением чужой собственностью.

Заявления с требованиями в арбитраж подают, когда возникают экономические споры, иные дела, которые присущи гражданским правоотношениям. Иски представляют собой законные и четко регламентированные механизмы, они предназначены защищать интересы одной стороны, если она пострадала от поступков других лиц. Для иска необходимы основания.

Акционер может предъявить косвенный иск о неправомерных действиях учредителя, проблема – в его классификации. Подобные дела относятся к сложным даже в мировой практике судопроизводства. Все иски разделены на:

• Материальные, когда истец требует от ответчика финансовых выгод, письменно заявляет об этом, спорная ситуация будет рассматриваться судом.
• Процессуальные. Первая инстанция арбитражного суда будет разбираться с требованиями, предъявленными в заявленном обращении.

В Федеральном законе РФ «Об обществах с ограниченной ответственностью» также предусмотрена конструкция косвенного иска для защиты имущественных прав общества с ограниченной ответственностью его участниками.

Однако самые существенные изменения в арбитражном процессе были связаны, безусловно, с Федеральным законом от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ, который некоторые СМИ даже окрестили «процессуальной революцией».

Именно поэтому российское законодательство рассматривает в качестве истцов самих акционеров и участников общества с ограниченной ответственностью с соблюдением условий, указанных в Законе «Об акционерных обществах». При этом в законодательстве не дается прямого ответа на вопрос, кого в случае возбуждения дела акционерами можно рассматривать в качестве истца.

Производство сравнительного анализа

Судопроизводство насыщено классическими исками, их объединяет направление требований от истца к ответчику. Прямые и косвенные иски можно рассмотреть в их сравнении, чтобы дать характеристику каждому элементу. При поступлении в арбитражный суд прямого иска заявитель стремится получить от ответчика:

• недвижимость;
• деньги;
• выполнение определенных действий.

В заявлении присутствует предмет с материально-правовыми требованиями от одной стороны к другой. Реализация намерений возможна принудительным способом на основании решения суда. Прямые иски могут быть одиночными и групповыми. В суд обращаются:

• граждане, уполномоченные от государственных органов;
• юридические и физические лица.

В результате заявителям отдадут судебные постановления, которые вынесены для исполнения в отношении определенной многочисленной группировки. В отличие от косвенного иска в корпоративном праве здесь лица тоже защищают свой интерес, но не прямым, а опосредованным способом, обращаясь с иском, указывая попрание прав других лиц. Особенность производных исков:

• юридический элемент выделили в отдельное самостоятельное подразделение;
• значение целеполагания, характер защищаемых интересов одинаковый по степени важности с классическими — единичными и групповыми.

Нормативная основа косвенного иска

В качестве правовой основы косвенного иска рассматривался п. 3 ст. 53 ГК РФ. Согласно данной норме, лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Оно обязано по требованию учредителей (участников) юридического лица, если иное не предусмотрено законом или договором, возместить убытки, причиненные им юридическому лицу. Указанная норма содержится в § 1 гл. 4 ГК РФ, и подобное ее размещение не является случайным, поскольку тем самым данное общее правило об ответственности лиц, действующих от имени юридического лица, распространяется практически на все формы организации юридических лиц. Кроме того, приведенное положение, хотя и помещено в ГК РФ, имеет помимо материально-правового и процессуальное значение.

Общие признаки косвенного иска, содержащиеся в ст. 53 ГК РФ, заключаются в следующем. Во-первых, устанавливается субъектный состав участников данных отношений в материальном и процессуальном праве. Материально-правовое требование принадлежит юридическому лицу, а обязанным субъектом, который должен возместить убытки, является лицо, выступающее от имени юридического лица. С точки зрения процессуальных правил право на предъявление иска предоставлено участникам юридического лица, которые рассматриваются в качестве истцов.

Во-вторых, норма п. 3 ст. 53 ГК РФ в части определения надлежащих ответчиков является отсылочной, поскольку круг лиц, наделенных правом выступать от имени юридического лица, закрепляется в законе либо в учредительных документах. Поэтому следует анализировать прежде всего положения, например, Федерального закона от 26 декабря 1995 г. «Об акционерных обществах» (далее — Закон об акционерных обществах) и Федерального закона от 8 февраля 1998 г. «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также учредительных документов (в основном уставов) с целью установления уполномоченных лиц, которым предоставлено право выступать от имени юридических лиц.

В-третьих, определен характер искового требования, которое заключается в возмещении убытков, причиненных управляющими юридическому лицу. Какие-либо иные требования (например, о признании сделки недействительной) могут предъявляться только с учетом положений действующего законодательства, поскольку признание в качестве надлежащих истцов по указанным требованиям акционеров и участников обществ с ограниченной ответственностью, членов кооперативов и других лиц связано с соблюдением правил п. 2 ст. 166 ГК РФ.

В-четвертых, в п. 3 ст. 53 ГК РФ установлены пределы ответственности лиц, выступающих от имени юридических лиц, а именно если они не освобождены от возмещения убытков законом либо договором. Таким образом, в этой части данное положение п. 3 ст. 53 ГК РФ также носит отсылочный характер.

Доказывание по косвенным искам

Центральный вопрос, от которого зависит решение дела, конечно же, о предмете доказывания, т.е. о круге фактических обстоятельств, которые необходимо доказать истцу либо опровергнуть ответчику. Процесс доказывания по косвенным искам крайне сложен, потому что для этого надо оценить объективность инвестирования, подтвердить, что инвестиции не дали прибыли или дали прибыль гораздо ниже средней или то, что в сделке, причинившей убытки акционерному обществу, менеджер-ответчик был выгодоприобретателем. Все это оценочные категории, поэтому суд здесь может назначить по ходатайству истца экспертизу (экономическую, бухгалтерскую) и привлечь аудиторов, экспертов, независимых оценщиков. Правовые вопросы при этом будут решаться судом на основе экономической оценки результатов инвестиционной деятельности.

Классический и косвенный (производный) иск: сравнительный анализ.

26.09.2011 18:57

Под классическим (прямым) иском понимается иск, направленный истцом непосредственно к ответчику.

Примером такого иска является, в частности, иск о присуждении (исполнительный иск) характеризующийся тем, что истец требует от арбитражного суда обязать ответчика передать истцу определенное имущество, денежную сумму, совершить определенное действие.

Предметом иска о присуждении является материально-правовое требование истца к ответчику, принудительного осуществления которого добивается истец.

Разновидностью прямого иска является групповой иск, который представляет собой обращенное к суду требование участника многочисленной группы лиц, уполномоченного государственного органа, юридического или физического лица о принятии судебного решения по гражданскому делу в отношении многочисленной группы лиц.

Специфика косвенного иска состоит в том, что лицо, его заявляющее, защищает свои интересы, но не прямо, а опосредовано, путем предъявления иска в защиту другого лица.

Производный иск представляет собой самостоятельную разновидность исков, выделяемую наряду с личными и групповыми исками по характеру защищаемого интереса. Специфика предмета и основания производного иска выражается, в частности, в том, что требование о возмещении убытков предъявляется от имени акционерного общества в целом, а не отдельного акционера (всех акционеров), что исключает квалификацию производного иска как разновидности группового иска. Кроме того, поскольку противоправные действия органов управления компании или контролирующих их работу акционеров в большинстве случаев осуществляются от имени самого акционерного общества, то подобные нарушения образуют основание именно производного, а не классического (деликтного) иска. Защите подлежит так называемый общий корпоративный интерес, а не нарушенное право отдельного акционера, что влечет нецелесообразность отнесения производных исков к корпоративным искам.

Право на предъявление производного иска производно от обладания акциями.

Отношения между акционером и акционерным обществом, возникающие в связи с предъявлением акционерами в защиту интересов общества производных исков, не могут рассматриваться как обязательственные, поскольку в этих отношениях, во-первых, акционеры сохраняют статус субъектов управления, а во-вторых, невозможно подразделить общество и акционеров на обязанную и управомоченную сторону, как это характерно для обязательств.

Признаки корпоративного спора

Корпоративные споры выделены в самостоятельный вид споров, которые рассматривает арбитражный суд. Их особенность заключается в необходимости разрешения возникшего в организации внутреннего конфликта (разногласий), который затрагивает интересы общества.

Основным признаком корпоративного спора является взаимосвязь спора с созданием, управлением или участием в юридическом лице. В качестве другого, не менее важного признака корпоративного спора, следует выделить наличие взаимосвязи вышеуказанного предмета корпоративного спора с правами участников (акционеров). Так, например, суд отказал в удовлетворении иска заявителю-кредитору, требовавшему признать недействительным решение общего собрания организации-должника о своей ликвидации, в силу того, что правом обжаловать решения общества обладают лишь участники общества.

При этом, несмотря на отсутствие всеобъемлющих критериев выявления корпоративных споров, в судебной практике сложилось довольно четкое их понимание. К данной категории принято относить разногласия, возникающие среди участников одной компании (корпорации) и касающиеся внутрикорпоративных отношений.

При разрешении вопроса, относится тот или иной спор к корпоративным, не следует также упрощать ситуацию и исходить, например, из посыла, что любой спор, касающийся прав на доли (акции), является корпоративным. Так, например, арбитражный суд прекратил производство по делу в связи с неподведомственностью спора по иску о взыскании платы с физического лица за купленную им долю в ООО.

Не признаются корпоративными также споры, которым не свойствен экономический характер, исходя из оснований их возникновения:

• о разделе между супругами совместно нажитого имущества с выделением доли участия в юридическом лице;
• о выплате наследнику умершего участника ООО, который не приобрел право участия в этом обществе, действительной стоимости доли в уставном капитале;
• между корпорацией и ее руководителем по трудовым вопросам и др.

Что такое упрощенный арбитражный процесс и когда он применяется ?!

Государственная политика приватизации государственных и муниципальных предприятий путем преобразования их в акционерные общества повлекла за собой резкое наполнение финансового рынка эмиссионными корпоративными ценными бумагами[1]. Это обусловило появление новеллы законодательства — косвенных (производных) исков для защиты прав их владельцев.

Цель изучения косвенного иска заключается в том, чтобы определить его квалифицирующие признаки и разграничить с прямым иском, а также исследовать его разновидности.

По определению Р.

Саватье, косвенный иск представляет собой право процессуального характера, предназначенное для того, чтобы кредитор мог законным путем сам сохранить имущество своего должника как гарантию своего требования; чтобы в случае упущения, зачастую связанного с небрежностью со стороны должника, не осуществляющего своевременно принадлежащих ему прав, осуществить их самому за должника. Таким образом, кредитор может проявить инициативу в осуществлении прав должника. Однако он действует только как представитель должника. Косвенный иск является в какой-то мере аль- труистичным: один кредитор защищает интересы всех кредиторов .

• Основное отличие косвенного (производного) иска от прямого состоит в том, что в первом случае истец выступает от имени корпорации и взыскание производится в пользу корпорации, а в случае предъявления прямого иска истец отстаивает свои права и охраняемые законом инте- ресы и, соответственно, взыскание производится в его пользу .
• Роль косвенного иска в сфере рынка ценных бумаг заключается в том, что он, во-первых, предотвращает возбуждение многочисленных процессов; во-вторых, защищает интересы кредиторов корпорации; в- третьих, защищает интересы всех участников (членов) корпорации, в том числе и тех, кто не обратился суд; в-четвертых, защищает непосредственно того участника (члена), который обратился с иском в суд .
• Корпоративные отношения возникают между самой корпорацией, ее участниками (членами) и органами управления корпорацией[2] [3] [4] [5], в которые они вступают как самостоятельные, противостоящие друг другу субъекты с корреспондирующими правами и обязанностями.
• Субъекты корпоративных отношений для защиты своих интересов и субъективных прав могут использовать корпоративный иск[6] [7].

Классификация исков возможна по двум основаниям (критериям):

1. материально-правовому (отраслевому);
2. процессуально-правовому.

В литературе встречаются и иные основания классификации исков. Например, по характеру защищаемых интересов различают иски:

• личные;
• в защиту публичных интересов;
• в защиту прав других лиц;
• о защите неопределенного круга лиц (групповые иски);
• косвенные иски.

Личные иски направлены на защиту истцом своих собственных интересов по спорному материальному правоотношению. Они составляют основную часть дел, разрешаемых судами общей юрисдикции.

Классификация исков по материально-правовому признаку (соответствует отрасли права):

• трудовые;
• жилищные;
• гражданские;
• семейные и т.д.

Гражданские иски (иски из гражданских правоотношений) подразделяются на:

1. иски из отдельных договоров (из договора аренды, договора лизинга и т.д.);
2. иски о защите права собственности;
3. иски о праве наследования;
4. иски из авторских прав.

Материально-правовая классификация исков позволяет определить:

• направление и объем судебной защиты;
• под­ведомственность спора и его субъектный состав;
• выявить специфику процессуальных особенностей данного спора.

Иски о присуждении являются наиболее распространенными в судебной практике. Иски о присуждении представляют собой требования, предмет которых характеризуется такими способами защиты, как добровольное или принудительное исполнение подтвержденной судом обязанности ответчика.

В исках о присуждении истец, обращаясь в суд за защитой своего права, просит:

1. признать за ним его спорное право;
2. присудить ответчика к совершению опреде­ленных действий или к воздержанию от их совершения.

Групповые и косвенные иски в гражданском процессе по предметной специфике и основаниям выражены в требованиях: погасить убытки, предъявленные акционерным обществом, а не отдельным акционером. При этом по квалификации подобные заявления не подходят к групповой разновидности, потому что исходят от имени или названия организации. Следует отметить осуществление противоправных действий со стороны управляющих органов фирмы или контролирующих структур, они создают основания для производных, но не деликтных исков.

Когда происходит защита общего корпоративного интереса, не отдельного участника, возникает противоречие в отношении классификации. Предъявлять требования в судах могут только учредители, обладающие акциями. При возникновении спорных ситуаций отдельного участника и АО они не рассматриваются в судах как обязательные, из-за сохранения статуса субъекта по управлению. Нельзя делить управленцев организации и его участников на обязанные и управомоченные стороны, характерные в обязательствах.

Российские проблемы в реализации

Ученые-правоведы основную проблему в реализации косвенных исков видят в несовершенстве процессуальных механизмов. Перед участниками, которые выступают от имени юридических лиц, возникают трудности:

• определить процессуальный статус;
• представить адекватно интересы участников;
• выяснить пределы распространения судебных решений;
• оплатить судебные расходы по значительным суммам ввиду их неопределенности.

К теоретико-прикладным дилеммам относится понимание и использование:

• косвенных исков;
• подведомственности и подсудности дел;
• определение правомочности истцов и ответчиков;
• оплаты госпошлин;
• порядка предоставления доказательств;
• уровня ответственности;
• исполнение судебных решений.

Производные иски появились в российском праве, когда корпорациями стали владеть во множественном числе вместо одного собственника, который управлял всеми делами. В подобных образованиях происходило дробление акций по небольшим пакетам. Учредитель компании терял свои возможности единственного руководителя. Стало необходимым проводить общие собрания, чтобы принять решение. Для акционеров эффективней было нанять профессионального управленца. Директорам, принятым со стороны, ничего человеческого было не чуждо, как и приобретенные пороки, они начали действовать исключительно для собственного интереса, опуская беспокойство о прибыли компании. Отчего происходил:

• частичный или полный вывод средств в другие фирмы;
• заключались соглашения с организациями, которые были связаны с назначенным руководителем и ставили условия, невыгодные для АО.

Из-за чего чаще всего обращаются в арбитражный суд?

Арбитражные споры обусловлены: (а) убежденностью стороны спора в нарушении или ущемлении её прав; (б) невозможностью договориться с контрагентом; (в) отказом виновной стороны компенсировать нанесенный ущерб, убытки или оплатить неустойку.

В арбитражный суд обращаются:

• когда сторона договора нарушает условия выполнения обязательств, в том числе несоблюдение сроков оплаты или поставки товара (оказания услуг или выполнения работ);
• для защиты деловой репутации юридического лица;
• с целью оспорить право собственности на объекты недвижимости;
• по делам о банкротстве юридических и физических лиц;
• для взыскания долгов, компенсаций, неустоек, убытков;
• чтобы оспорить решения государственных органов.

Порядок принятия решения арбитражным судом?

Судом принимается решение на основе предоставленных сторонами спора доказательств. Поэтому важно подкреплять претензии и требования письменными доказательствами: договорыами, подтверждающими обязательства одной из сторон, а также документами, подтверждающими нарушение этих обязательств. В случаях, если спор касается качества проделанной работы, например, стройка, то не обойтись без соответствующей экспертизы. Отсутствие доказательств, ошибки в их оформлении снижают шансы на удовлетворение исковых требований. Поэтому необходима поддержка адвоката по арбитражным делам, который до обращения в суд оценит вашу доказательственную базу на предмет соответствия вашим задачам, а также представит ваши интересы в суде. На принятие решения влияет также поведение истца на судебных заседаниях. Негативные последствия, в том числе проигрыш дела может быть связан с попытками истца намеренно затягивать судебный процесс, неспособностью убедительно выступать в суде, неправильно составленными документами, отсутствия или неправильного оформления доказательств. И, наоборот, профессиональная подготовка документов и поддержка адвокатом по арбитражным делам существенно влияют на возможность победы в споре.

Категории исков в арбитражном процессе

В основу классификации арбитражных исков могут быть положены различные характеристики, в частности:

• основания требований;
• специфика правоотношений;
• характер требований;
• цели судебной защиты;
• субъектный состав;
• подсудность требований.

В теории принято разделять иски по трем основным категориям, где основаниями классификации служат:

1. Материально-правовые характеристики – правоотношения, из которых возник иск, основания требований, их особенности, объект защиты.
2. Процессуально-правовые характеристики – предмет, цель и особенности предъявления и рассмотрения иска.
3. Выгодоприобретатели – чьи права и интересы защищает иск, в пользу кого должно быть принято решение.

Особенности рассмотрения корпоративных споров

Корпоративные споры подведомственны только арбитражным судам. Несмотря на возможность разрешения многих разногласий на уровне третейского разбирательства, такой формат – редкость. Для этого требуется многостороннее соглашение между всеми заинтересованными лицами: юридическим лицом, его участниками, истцами и ответчиками.

Рассмотрение корпоративных споров в арбитражном процессе ведется по общим правилам искового судопроизводства. Однако обязательно нужно учитывать нормы, которые специально установлены АПК РФ для споров этой категории – Глава 28.1. Если требуется оспорить ненормативный акт, решение, действие или бездействие государственного или местного органа власти (организации, должностного лица), дополнительно необходимо обращаться к правилам Главы 24 АПК РФ. Таким образом, порядок рассмотрения корпоративных споров позволяет в рамках одного процесса разбирать и сугубо частные требования, и требования, вытекающие из публичных отношений.

Соглашение между участниками группы

В соответствии с ч. 4 ст. 110 и ст. 225.17 АПК РФ истец может заключить с остальными участниками группы нотариальное соглашение о порядке несения судебных расходов, которое учитывает суд при принятии решения. Например, в соглашении все судебные расходы могут быть распределены между участниками группы в равных долях или, если они носят имущественный характер, пропорционально размеру заявленных требований.

Такое соглашение может быть расторгнуто по основаниям, предусмотренным ст. 450-451 ГК РФ и самим соглашением. Скажем, по решению большинства сторон соглашения или на основании одностороннего расторжения любой из сторон, в том числе при наступлении определенных обстоятельств:

• отказ одного или нескольких членов группы от заявления о присоединении к групповому иску;
• замена лица, которому поручено ведение судебного дела;
• заключение мирового соглашения и др. (ст. 157, абз. 2 п. 1 ст. 450, ст. 450.1 ГК РФ).

Похожие записи:

• Зачем нужна временная прописка и как ее получить
• Номенклатура дел организации образец в казахстане 2021
• Узнать номер СНИЛС через Интернет